期货监管再升级!证监会为保护投资者权益又有

  3月29日,证监会发布2018年政府信息公开工作年度报告,报告透露,2019年,证监会将继续推进证券期货监管系统信息公开,加强政策解读,增强公开实效,促进资本市场健康发展。

  同时,为进一步加强对资本市场投资者保护工作的组织领导,证监会还宣布成立了投资者保护工作领导小组,真正地为保护投资者权益又撑起了一把保护伞。

  一直以来,保证监管信息公开透明都是进一步夯实市场基础,促进行业规范健康发展的基石。经过多年的努力,证监会与市场互动的稳定沟通机制逐步完善建立,信息发布的时效性得到了有效地提高,市场投资者获取市场公开信息的渠道也日益多元化。

  但随着市场的进一步发展,报告中还指出,当前,政府信息主动公开的途径和范围还需继续适应市场需求,依申请公开监管信息的水平需进一步提高。

  在厦门大学经济学院和王亚南经济研究院教授韩乾看来,无论是证券市场还是期货市场,保证监管信息公开的及时性和充分性都应是监管工作的重要内容之一。市场是监管信息的需求方,希望能够迅速获得权威、准确的信息,监管部门则是信息的供给方,需要在信息提供成本和实际效果之间进行权衡。

  “对于期货行业而言,推进证券期货监管系统信息公开工作可以增强期货监管信息公开的及时性和透明度,降低市场获得信息的成本,提高市场反映信息的效率。还可以加强监管部门与市场之间的有效沟通,协调监管与市场间的关系,澄清市场误解,打击市场谣言,帮助监管部门管理市场预期。”韩乾表示,这些都是证监会加强期货监管的表现,对于维持期货市场的良好秩序和生态环境,促进期货市场的健康发展有重要意义。

  除了要推进监管系统信息的公开,3月29日,证监会新闻发言人在新闻发布会上还表示,证监会成立了投资者保护工作领导小组,统筹协调各业务领域的投资者保护工作。

  韩乾对期货日报记者表示,目前,非法融资平台、非法期货交易、违规地方交易所等活动十分猖獗,同时又具有极大的迷惑性。投资者如果不小心警惕,加以鉴别,很容易在投资过程中上当受骗并导致严重亏损。同时,这些违法违规活动不仅会严重侵害投资者利益,也会对社会稳定和金融市场正常秩序造成极大破坏,如果不及时果断地加以查处、提前防范,有可能会传染到金融的其他部门,形成系统性风险。因此,基于当前的市场环境,监管部门自然对加强防范金融领域系统性风险高度重视。

  “此次,证监会成立投资者保护工作领导小组,从组织制度上加强领导,说明了监管层对于这项工作的极度重视,也是监管部门落实“以人民为中心”为政理念的具体体现。”韩乾说。

  对于未来如何进一步推动投资者保护工作得到有效落实,一德期货合规监察部副总经理殷会玲建议,作为监管部门,应不断完善投资者保护相关制度体系,完善投资者意见建议投诉渠道,多平台全方位立体化听取投资者的心声,不断优化投资者处理模式,加强与投资者的日常连接,同时加强对期货公司有关投资者保护工作的培训及日常交流,综合利用现有的国内外案例、行业交流、优秀投资教育成果展等活动增强期货公司投资者教育意识,指导期货公司有针对性的开展投资保护工作。

  同样,期货公司作为直接接触投资者的关键环节,也承担着投资者保护工作的重担。

  殷会玲认为,对期货公司来说,应做到落实有关制度要求,不断加强从业人员职业能力培训,提高从业人员专业素养,尽量减少因从业人员业务能力不足引起的投资者投诉及纠纷,将投资者保护工作作为长期、重要的工作来落实。

  此外,韩乾还表示,期货公司应在日常工作中加强客户账户管理,保持与客户交流与沟通,做到深入了解客户需求,按照监管部门要求落实对交易过程的合规和风险监控,自觉维护期货市场的长远健康发展。